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6月9日，深圳证监局发布公告表示，经查，五矿证券存在私募资产管理业务运作不规范问题。其中包括债券投资决策和风险管控存在问题，个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价,投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券；非标资产投资管理不规范，个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全；资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品；关联交易管理机制不完善。此外，公司债券业务内控机制不完善。

综上，深圳证监局决定对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自6月5日至12月4日。

此外，深圳证监局表示郑宇作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管，田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为均负有管理责任。因此，决定对郑宇、田原采取监管谈话的行政监管措施。